Sommario
1. IL DECRETO LEGISLATIVO 231/2001
1.1 Il regime di responsabilità amministrativa previsto a carico delle persone giuridiche, società e associazioni
1.2 Criteri di imputazione della responsabilità
1.2.1 Criteri di imputazione oggettiva
1.3 L'adozione del "Modello di Organizzazione e di Gestione" quale possibile esimente dalla responsabilità amministrativa
1.4 Sanzioni
1.4.1 Le sanzioni pecuniarie amministrative
1.4.2 Le sanzioni interdittive
1.4.3 Sequestro
1.4.4 Confisca e pubblicazione della sentenza
1.4.5 Inosservanza delle sanzioni interdittive
1.5 Delitti tentati
Reati commessi all'estero. Secondo l'art. 4 del D.Lgs. n. 231/2001, l'ente può essere chiamato a risponderein Italia in relazione a reati commessi all'estero-
1.6 Responsabilità e vicende modificative
2. IL MODELLO DI ORGANIZZAZIONE, GESTIONE E CONTROLLO
2.1 Obiettivi perseguiti con l'adozione del Modello
2.2 Metodologia di elaborazione del Modello
2.3 Struttura del Modello
2.4 Adozione del Modello
2.4.1 Approvazione del Modello
2.4.2 Modifiche ed integrazioni del Modello
2.5 Destinatari del Modello
IMPATTO DEL MODELLO ORGANIZZATIVO SULLE REGOLE DI CORPORATE GOVERNANCEDELLA SOCIETÀ
ORGANISMO DI VIGILANZA
4.1 Identificazione dell'Organo di controllo interno
4.2 Funzioni e poteri dell'Organismo di Vigilanza
4.3 Reporting agli organi societari
4.4 Segnalazioni e reporting verso l'OdV
Supporto all'Autorità Giudiziaria
5. PRINCIPI GENERALI E REGOLE COMUNI.
5.1 Principi generali per il conferimento di deleghe
5.2 Principi generali nell'offerta di omaggi
5.3 Pagamenti in contanti
5.4 Regole comuni a tutti i pagamenti
5.5 Ulteriori principi generali in materia di rapporti economici e finanziari con clienti, fornitori e dipendenti
6. WHISTLEBLOWING
6.1 Principi e natura dell'istituto
6.2 Scopo e finalità della procedura
6.3 Trattamento della segnalazione: modalità e destinatari
6.4 Oggetto della segnalazione
6.5 Contenuto della segnalazione e tutela dell'anonimato
6.6 Attività di verifica della fondatezza della segnalazione
6.7 Forme di tutela del whistleblower
6.8 Responsabilità del whistleblower
SISTEMA DISCIPLINARE
7.1 Funzione del sistema disciplinare
7.2 Il sistema sanzionatorio
7.3 Integrazione con i sistemi esistenti
7.4 Destinatari del sistema disciplinare
7.5 Comportamenti sanzionabili
7.6 Segnalazioni e procedure delle infrazioni
7.7 Sanzioni per i dipendenti
7.8 Sanzioni nei confronti dei dirigenti
7.9 Sanzioni per gli amministratori
7.10 Sanzioni per i sindaci e revisori.
7.11 Sanzioni nei confronti dell'OdV
7.12 Sanzioni per i soggetti terzi
7.13 Misure Sanzionatorie in materia di Whistleblowing
8. ATTIVITA' DI VERIFICA SU APPLICAZIONE E ADEGUATEZZA DEL MODELLO
8.1 Le attività di verifica del Modello